中国证监会行政处罚决定书(上海金力方股权投资合伙企业、朱德洪、李世雷)

2016)33号

共有的:上海金李芳股权花费合作关系公司(有限责任合作关系公司),居住:上海杨浦区。

朱德洪,男,19542月出生的,写姓名地址:江苏扬中,江苏有智力的新材料股份有限公司(以下简化:董事长、行政经理、实践把持人

李石磊,生于1965年10月,写姓名地址:上海市浦东新区,上海金丽芳实行合作关系人。

基本原则《民主党员贴壁纸法》的公司或企业规则,我将开端对上海特别红利方在内部地任职于的考察。、努力,并按照法度共有的告语行政处分正路。、说辞、共有的依法富有的根底和感兴趣的事。必须是上海金李芳、朱德洪、李石磊的乞讨,我将停止听证会。,倾耳上海金丽芳、朱德洪、李石磊及其代理人的报告、答辩联想。此案眼前正考察中。、审讯完毕。

经找到,上海金李芳等间谍正路在:

2014年6月12日,有智力的预告新花费公报,基本原则审计、评价成功实现凝视的结果的事,收买事项变动为以亿元的价钱受让现在称Beijing城市之光园林工程有限责任公司(以下简化城市之光)30%的股权;公司在城市的花费是公司重行花费的键办法。,它将对公司近似的开展起到正的的功能。,2014后半时、2015年、2016估计HTC的花费进项将做加法2,700万元、6,500万元、7,500万元。

2014年8月8日,有智力的预告新花费公报,称公司受让的城市之光30%股权的营业登记变动生活乏味已实现凝视的结果,整个和约价钱已确定性的。。

2014年8月初当前,城市点燃体现的搜索光点,远离六月的公报。,朱德洪与城市之光支撑层屡次协商、沟通,追求清算使习惯于。

2014年11月17日,有智力的电预告新的花费公报并中止买卖。,城市点燃供的不是审计决算表:1至菊月,2014年度营业花费的钱为1亿元。,2014净赚1至9月3日,461万元,从非惯常进项中估及的公司净赚,差距很大。城市之光支撑层因为城市之光2014年可能性实现凝视的结果的净赚作了初步预测,2014每年的净赚估计不超过十亿的元。。

2014年11月20日,HTC新材料预告花费进步公报添补和RES,那天市场占有率价钱下跌了。,处理元。

HTC新材料在2013蒙受关键的损伤。,2014亿元收买城市轻资产花费的钱,表示保留或保存时用2013残冬腊月,净资产值为1000亿元。,一任一某一象征的花费行动。。在收买中间定位公报交流时,HTC新材料叙述收买作为公司的键搬动,它将对公司近似的开展起到正的的功能。,格言,2014后半时、2015年、2016估计HTC的花费进项将做加法2,700万元、6,500万元、7,500万元。

有智力的新材花费城市之光的交流属于《贴壁纸法》六度音程十七条第二的款第(二)项所规则的交流,在是你这么说的嘛!神经网中开花的城市光机能的次要变奏,内情交流预告前。。内情交流敏感期不迟于8月底。。

朱德洪在确信城市之光业绩象征变奏的状态后将中间定位交流告语上海金电源方的李石磊,提议上海金李芳在市场上销售额某物有智力的新材料。,李石磊在屡次向朱德洪求证交流的事实后,基本原则朱德洪的居中绍介,2014年9月23日,上海金李芳将销售额600万股有智力的新材料。尔后,Hongda新材料市场占有率持续下跌。,上海金李芳在内情买卖中没间谍进项。。

朱德洪泄露内情交流并迅速的其余的专心于中间定位买卖、上海金李芳应用内情买卖远大新材料行动,违背贴壁纸法第七十六条规则的,使安定贴壁纸第二的百零二条目要紧的境遇。上海金电源方实行事务合作关系人李石磊是上海金电源方是你这么说的嘛!违法行动直线掌管的掌管任职于。

是你这么说的嘛!正路与贴壁纸解释的买卖公司或企业。、U 形钉买卖次序、新闻报告记载、中间定位的传闻和在旁边给做防护处理。,足以使著名。

朱德洪赠送了两点答辩联想:最要紧的,其在2014年10月10日优于不是知悉城市之光2014年6月财务报告,在10月22日城市之光向有智力的新材屈服不是审计的2014年第三使驻扎决算表优于,城市点燃的运转机能尚不确实知道。,其在优于作出的对城市之光经纪业绩的预测仅本其个人因为市场行情作出的辨析,不确实知道的,不属于法度的内情交流。第二的,它没提议或讲授上海金李芳销售额有智力的新马。。

经制止,收买城市之光作为有智力的新材2014年象征花费行动及要紧战术构象转移的键搬动,本市场占有率VA估值的业绩公务的变奏,象征花费行动研究进步,这是第六度音程十七条第款规则的内情交流。。

朱德洪在2014年7、8月连接城市轻商支撑国会,它的任务笔记和中间定位的分钟被显示。:国会包含应收账户信誉。、常常条清查结算,气流有重大意义的的任务计划,执行赞成。,营运资产缺口不在水下1亿元。,并由朱德洪及有智力的新材供receiver 收音机。

故此,朱德洪2014年7、八月连接城市点燃支撑与运营,包含管理团和管理费心的详细发生因果关系,知悉本市场占有率VA估值的业绩公务的变奏的发生因果关系,然后知悉本市场占有率VA估值的业绩公务的变奏,内情交流内情人士。内情交流敏感期的开端不是迟于。

朱德洪笔录具结,HTC新材料预测城市机能沦陷,朱德洪就将这件事情经过电话机通知了李石磊,李石磊亦具结,朱德洪给李石磊工具机,通知李石磊城市之光经纪公务的不佳,应收账户信誉数额很大。,过了一阵子无法变坏。。上海永邦花费有限公司董事长、实践把持人杨某东笔录中具结2014年8月23日去有智力的新材,查问城市点燃机能,朱德洪通知他城市之光业绩不佳。这三个报告的满足共有的使坚定。。

在旁边,朱德洪、李石磊的中间定位笔录证明患有精神病,朱德洪通知李石磊城市之光业绩凝视象征变奏状态并提议其分支市场占有率、找寻在旁边花费时机是上海金的直线发生因果关系。

综上,足以使著名朱德洪泄露内情交流并迅速的其余的专心于中间定位买卖。

上海金电源方及李石磊赠送了四点答辩联想:最要紧的,有智力的新材2014年11月17日公报的状态城市之光业绩象征变奏的交流没触及象征花费行动,它也没触及收买有利使习惯于财物的象征确定。,不属于贴壁纸公司规则的内情交流。。第二的,HTC的新产品是在2014年10月底收买的。,故此,内情交流敏感期必须始于2014年10月下浣。第三,2014年9月,李石磊与朱德洪的命令满足是城市之光收买估值沦陷的发生因果关系,这些交流在六月发布。,非在内部地交流。第四音级,其临时合伙是有智力的新材料。,是这次事情的打败了的选手。。

经制止,收买城市之光作为有智力的新材2014年象征花费行动及要紧战术构象转移的键搬动,本市场占有率VA估值的业绩公务的变奏,象征花费行动研究进步,这是第六度音程十七条第款规则的内情交流。。

2014年有智力的新材11月17日、11月20日公报满足的谷粒是本市场占有率VA估值的业绩公务的变奏,此业绩使习惯于触及2014年每年的的业绩预测与城市之光原合伙对近似业绩赞成的变奏。城市之光2014年1至9月财务详细材料与是你这么说的嘛!谷粒满足实用性较小。

朱德洪2014年7、8月连接城市点燃中间定位事情国会,对城市工程赞颂回收的认得(包罗账目记载),且资产缺少的成绩亦信任朱德洪及有智力的新材供给处理,同时朱德洪具结知悉城市之光业绩下滑,内情交流内情人士,内情交流不迟于2014年8月底。。故此,内情交流的敏感期是从AU的末了开端的。。

2014年4月29日城市点燃收买公报,HTC还没有对城市点燃停止审计。、评价,单方商定终极评价以经具有贴壁纸找到工作资历的审计机构审计后城市之光2013年净赚(估及非惯常盈亏账目)和倍市盈率为准。

2014年6月12日有智力的新材料公报,2014年6月10日,公司与袁牟伦、光之城签字股权让协定股权让,以1亿元收买市容30%股权。本协定序列改变了是你这么说的嘛!2014年4月24日的用意协定道具的《股权让协定》,收买股权系数变奏发生因果关系是2013年经审计的净赚的变奏及收买市盈率的变奏。这一情况与后续的机能变奏有关。。

上海金电源方在大幅减持“有智力的新材”,只剩200万股了。,曾经收买了600万只市场占有率。,故此,它不同的它的译本,它临时怀孕有智力的。。李石磊于内情交流塑造后,与朱德洪有紧密的修饰,且二人具结李石磊屡次向朱德洪求证中间定位内情交流的事实。上海金李芳随后销售额有智力的新材料。。

综上,足以使著名上海金电源方应用内情交流买卖“有智力的新材”市场占有率。

基本原则党的违法行动的正路、道具、制图与社会为害,基本原则贴壁纸法的第二的百零二条规则,我会确定:

一、足球点球10万元,上海金李芳。。

二、对朱德洪处以刑罚60万元足球点球。

三、对李石磊授予正告,并处足球点球5万元。。

该方应自收到确定之日起15一两天内。,将足球点球汇至奇纳河贴壁纸监督支撑委任状(奇纳河堆积):奇纳河国际信托投资公司堆积总机构,账号:7111010189800000162,由堆积直线转变成罗马皇帝王室财库。,确定性的用锉锉的复本与契约当事人的一方的据以取名应发送。共有的回绝接收处分确定的,可在收到本处分确定书之日起60一两天内省性奇纳河贴壁纸监督支撑委任状勤勉行政复查,行政申诉也可以在D 6个月内提起。。重新考虑法学期,是你这么说的嘛!确定不应中止。。

奇纳河证监会      

2016年3月31日

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